Centro di competenze legal & compliance

La gestione della Compliance sta assumendo una posizione primaria nell’ambito dell’organizzazione aziendale nel settore finanziario: si sta, infatti, assistendo a un passaggio da funzione di controllo del rispetto delle norme a un ruolo di tipo preventivo che impatta sull’orientamento strategico della funzione in chiave di governance societaria. Ciò comporta un’attenta valutazione dell’assetto di governo aziendale, della struttura organizzativa e dei sistemi di controllo interni per fare in modo che la funzione Compliance possa effettivamente e operativamente svolgere i compiti che le devono e le possono essere affidati, secondo il principio per cui “La finalità sottesa al processo di controllo prudenziale è rafforzare il legame tra il profilo di rischio di un intermediario, i suoi sistemi di gestione e di mitigazione dei rischi e il suo capitale” (Guidelines on the Application of the Supervisory Review Process under Pillar 2, CESB, gennaio 2006).

Il Centro di Competenze Legal & Compliance, tramite una serie di servizi e attività che si sviluppano su più fronti risponde alle esigenze che nascono da questo processo in continua evoluzione, non solo in Svizzera, ma anche in Europa e negli Stati Uniti, in considerazione anche delle sempre più numerose sfide derivanti dalla globalizzazione, dalle problematiche di natura transfrontaliera e dalle interdipendenze tra le diverse professioni del settore finanziario.

Il Centro di Competenze Legal & Compliance si avvale della collaborazione di un pool di Esperti di comprovata competenza in materia:

- Tamara Erez, Avvocato, Responsabile del Centro di Competenze Legal & Compliance del Centro di Studi Bancari
- Paolo Bernasconi, Avv., Resp. Area Diritto, CSB, Prof. tit. em. Università di San Gallo, dr. h. c.
- Peter Kilchenmann, Head of Business Risk Management, Investment Banking Trading and Corporate & Institutional Sales Switzerland, Credit Suisse AG, Zurigo
- Marco Lehmann, Avv., Responsabile del settore Compliance & Operational Risk Control per il Ticino, UBS SA, Lugano
- Simona Mulinari Fleury, Regulatory Services, Banca Lombard Odier & Cie, Ginevra
- Lars Schlichting, Avv., Partner, KPMG SA, Lugano

Da diversi anni viene organizzato il corso con certificazione "Cas in Compliance Management”. Ormai un centinaio di Compliance Officer si sono formati presso il Centro di Studi Bancari grazie a questa iniziativa strutturata in modo tale da fornire una visione completa delle problematiche che un operatore competente deve essere in grado di individuare e risolvere. Proprio per questo motivo, il corso articolato in 5 moduli, è impostato in modo particolarmente operativo, sulla base di una serie di casi pratici strettamente inerenti all’attività di compliance.  

Periodicamente, inoltre, viene offerta la possibilità di approfondire alcuni argomenti in occasione di corsi intensivi o seminari, che consentono di analizzare tematiche particolarmente complesse o di affrontare aggiornamenti in tempi rapidi.  

Dalla Primavera 2006, inoltre, viene organizzato un evento che si ripete ogni anno nello stesso periodo, indirizzato a coloro che hanno già una preparazione in ambito compliance e in modo particolare ai partecipanti alle edizioni passate del corso “Executive Master in Compliance Management”. L’Annual in Compliance Management concretizza il principio di formazione continua: infatti, in questo modo si desidera continuare il dialogo con chi ha già frequentato corsi in queste tematiche presso il Centro di Studi Bancari, offrendo loro un’occasione di aggiornamento completo.  

Il panorama formativo si completa con i corsi su misura: ne sono già stati organizzati numerosi per banche di piccole – medie dimensioni in materia antiriciclaggio con il risultato di massimizzare l’efficacia della formazione e garantirne un alto livello di qualità.  

La formazione su misura - Area Diritto bancario e finanziario e Area Compliance della Fondazione Centro di Studi Bancari

Normativa primaria

- Legge federale sulle borse e il commercio di valori mobiliari (Legge sulle borse, LBVM)
- Legge federale sulle banche e le casse di risparmio (Legge sulle banche, LBCR)
- Legge federale sugli investimenti collettivi di capitale (Legge sugli investimenti collettivi, LICol)
-Legge federale concernente l’Autorità federale di vigilanza sui mercati finanziari (Legge sulla vigilanza dei mercati finanziari, LFINMA)
- Legge federale relativa alla lotta contro il riciclaggio di denaro nel settore finanziario (Legge sul riciclaggio di denaro, LRD)
-Legge federale sull’assistenza internazionale in materia penale (Assistenza in materia penale, AIMP)
- Legge federale sul diritto penale amministrativo (DPA)
- Convenzione europea di assistenza giudiziaria in materia penale Legge federale contro la concorrenza sleale (LCSI)
- Legge federale sull’applicazione di sanzioni internazionali (Legge sugli embarghi, LEmb)
- Ordinanza sulle borse e il commercio di valori mobiliari (Ordinanza sulle borse, OBVM)
- Ordinanza sugli investimenti collettivi di capitale (Ordinanza sugli investimenti collettivi, OICol)
-Ordinanza su le banche e le casse di risparmio (Ordinanza sulle banche, OBCR)
- Ordinanza sull’Ufficio di comunicazione in materia di riciclaggio di denaro (OURD)
- Articoli tratti dal codice penale svizzero
- Articoli tratti dal codice delle obbligazioni
- Art. 56 LAID (Legge federale sull’armonizzazione delle imposte dirette dei Cantoni e dei Comuni)
- Art. 177 e 186 LIFD (Legge federale sull’imposta federale diretta)
- Art. 14 DPA (Legge federale sul diritto penale amministrativo)

Vigilanza

- Ordinanza FINMA sul riciclaggio di denaro, ORD-FINMA
- Ordinanza FINMA sulle borse (OBVM-FINMA)
- Guide / Révision des participants SIX Swiss Exchange

Autoregolamentazione

- Convenzione relativa all’obbligo di diligenza delle banche (CDB 08)
- Commentario alla Convenzione relativa all’obbligo di diligenza delle banche (CDB 08)
- Jurisprudence de la Commission de surveillance de la Convention de diligence des banques
- Swiss Code of Best Practice for Corporate Governance
- Direttive sulle informazioni agli investitori relative ai prodotti strutturati

Direttive

- Direttiva 2004/72/CE della Commissione del 29 aprile 2004 recante modalità di esecuzione della direttiva 2003/6/CE del Parlamento europeo relativa all’abuso di informazioni privilegiate e alla manipolazione dei corsi
- Direttiva 2003/6/CE del Parlamento europeo e del Consiglio del 28 gennaio 2003 relativa all’abuso di informazioni privilegiate e alla manipolazione dei corsi (abusi di mercato)

- Herbert Buff (2015), Compliance management, Schulthess
- Monika Roth (2014), Compliance, DIKE Verlag, Schulthess
- Paolo Bernasconi (2013), Avvocato, dove vado? : segreto bancario svizzero e globalizzazione: dove vanno i contribuenti svizzeri ed esteri, i capitali, i servizi e le merci , Casagrande
- Tamara Erez e Flavia Giorgetti (2012), Sistema di controllo interno : spunti di riflessione per il settore finanziario, Helbing Lichtenhahn
- Tamara Erez e Flavia Giorgetti (2010), Compliance management: una guida per il settore finanziario, Helbing Lichtenhahn
- Monika Roth (2009), Close up compliance, DIKE Verlag
- Monika Roth (2009), Corporate governance und compliance, DIKE Verlag
- Luc Thévenoz and Rashid Bahar (2007), Corporate Governance and financial markets, Shulthess Médias Juridiques SA
- Ralf Torsten Grünendahl, Peter Will, Ralf T Grünendahl (2006), Beyond Compliance. 10 Practical Actions on Regulation, Risk and IT Management, Vieweg Friedr. + Sohn
- Christoph E. Hauschka (2006), Corporate Compliance, C. H. Beck Verlag
- Hans-Peter Fröschle, Susanne Strahringer (2006), Aufgaben des IT-Managements - CobiT und andere Frameworks - Organisationsmodelle - Architekturmanagement - Projektportfolio-Management - IT-Governance in Kommunen - SOX-Compliance - Change Management - IT-Sourcing-Governance, Dpunkt.Verlag GmbH
- Roman Geiger (2006), Organisationsmängel als Anknüpfungspunkt im Unternehmensstrafrecht. Aufgezeigt am Beispiel der Geldwäschereibekämpfung im Private Banking einer Bank- AG, DIKE Verlag
- Claudia Geiger (2006), Der wirtschaftlich Berechtigte im Sinne der Vereinbarung über die Standesregeln zur Sorgfaltspflicht der Banken (VSB). Studie zu einem zentralen Begriff des Finanzmarktrechts und der Geldwäschereibekämpfung, Stämpfli Verlag AG Bern
- Carlo Lombardini (2006), Banques et blanchiment d'argent, Convention de diligence, Ordonnance de la CFB, Code de la CFB, Code pénal et LBA, Schulthess
- Ulrich Thielemann, (2005), Compliance und Integrity. Zwei Seiten ethisch integrierter Unternehmenssteuerung, Universität St. Gallen
- Monika Roth (2005), Integrität und Regulierung : ein wirtschaftsethischer Ansatz in 10 Thesen, Schulthess
- Paolo Pogliaghi, Walter Vandali (2005), La compliance in banca. Gestire i rischi dopo Basilea 2 e assicurare la conformità alle norme, Bancaria Editrice
- Mario Giannini (2005), Anwaltliche Tätigkeit und Geldwäscherei, Tesi Zurigo
- Thorsten Kuthe, Susanne Rückert, Mirko Sickinger (2004), Compliance-Handbuch Kapitalmarktrecht : Publizitäts- und Verhaltenspflichten für Aktiengesellschaften, Verlag Recht und Wirtschaft
- Jens Lehne(2004), Constitutional compliance : a game-theoretic analysis, Stämpfli
- Jacques Beglinger [et al.] (2004), Records Management. Leitfaden zur Compliance bei der Aufbewahrung von elektronischen Dokumenten in Wirtschaft und Verwaltung mit Checklisten, Mustern und Vorlagen, Kompetenzzentrum Records Management,
- Julien Chautems (2004), La fonction compliance d'une banque ou Comment concilier exigences légales, projets stratégiques et enveloppe budgétaire restreinte, Università di Losanna
- Monika Roth (2003), To do the right things right. Compliance als Weiterentwicklung und Fortführung des Qualitätsmanagement, Schulthess
- Handbuch der Compliance-Organisation, Deutscher Sparkassenvlg.G (2003)
- Dtsch. Institut f. Interne Revision, Arbeitskreis 'Revision des Wertpapiergeschäfts (2002), Revisionsleitfaden für Wertpapierdienstleister, Schmidt Erich Verlag
- Heimo Plössnig (2002), Compliance der Österreichischen Kapitalmarktteilnehmer : eine theoretische und empirische Analyse mit Darstellung der Situation in Deutschland, der Schweiz und den USA, na
- Klaus Bröker (2002), Compliance für Finanzdienstleister. Beratungs- und Verhaltensregeln im Wertpapiergeschäft, Gabler
- Christopher Pollitt, von Jeremy Lonsdale, Xavier Girre Erschienen (2002), Performance or Compliance? Performance Audit and Public Management in Five Countries, Oxford Univ. Press
- Marc Fischer (2001), Informatikrecht in der Praxis. Recht und Praxis rund um den Einsatz von Informatik- und Kommunikationsmitteln, WEKA Verlag
- Monika Roth (2000), Compliance : Begriff, Bedeutung, Beispiele, Helbing & Lichtenhahn
- Herbert G. Buff. (2000), Compliance : Führungskontrolle durch den Verwaltungsrat, Schulthess
- Brigitte Hofstetter (1999), Interessenkonflikte im Universalbankensystem : eine Systematisierung der Interessenkonflikte innerhalb und ausserhalb des Wertpapiermarktes, unter Einschluss der Insiderproblematik, Stämpfli
- Jürgen Ehrler (1997), Compliance in Universalbanken. Strategien für das Management von Interessenkonflikten, Gabler

In rielaborazione

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