Contesto normativo in ambito bancario e finanziario

Tipologia

Corso di base

Date e orari

26/01/2018, dalle 08.30 alle 17.00
27/01/2018, dalle 08.30 alle 12.00
12 ore

Lingua

Italiano

Informazioni

Stefania Orlandino
+41 91 9616553

Iscrizione / Quote

Termine d'iscrizione:
12/01/2018

Destinatari principali

Consulenza clientela retail banking, Praticante/Allrounder/Stagista, Operatore senza formazione bancaria

Presentazione

Il corso č una sintesi aggiornata degli elementi basilari della normativa e della prassi sulla diligenza, l'antiriciclaggio e il segreto bancario, arricchita dalla discussione di casi concreti. Tutti i profili attivi nel settore bancario e parabancario sono obbligati al rispetto di tali normative e delle regole comportamentali correlate.

Questo corso fa parte del Certificato di base Basics in Banking+Finance

Obiettivi

Al termine del corso il partecipante sa distinguere e conosce le diverse tipologie di norme legali che reggono la relazione tra il cliente e la banca.

Contenuti

1. Legge federale sulle banche: segreto bancario e attivitā irreprensibile
2. la legge federale sulle infrastrutture del mercato finanziario e il comportamento sul mercato nel commercio di valori mobiliari e derivati
3. Legge federale contro il riciclaggio
4. Articoli del Codice penale Svizzero riguardanti la lotta al riciclaggio
5. FINMA e rispettive ordinanze
6. Convenzione di diligenza dell'Associazione svizzera dei banchieri

Svolgimento su misura

Questa iniziativa del Centro di Studi Bancari può essere richiesta, da società svizzere o estere, anche in modalità "su misura" (adattando, in caso, contenuti, durata, modalità didattica, periodo di svolgimento, ...). Per maggiori informazioni, inviare un'e-mail a Stefania Orlandino oppure telefonare al numero +41 91 9616553

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Docenti

Flavia Giorgetti Nasciuti
Dr. iur., lic. eoc. Collaboratrice scientifica Area Diritto bancario e finanziario, Centro di Studi Bancari, Vezia