Personal financial planning MiFID compliant

Tipologia

Corso di perfezionamento

Date e orari

23/05/2018, dalle 9.00 alle 17.00
8 ore

Lingua

Italiano

Informazioni

Maddalena Biondi
+41 91 9616510

Iscrizione / Quote

Termine d'iscrizione:
16/05/2018

Destinatari principali

Compliance, Consulenza clientela private banking, Fiduciario finanziario

Presentazione

La ricerca di maggiore trasparenza e chiarezza nell'ambito della "consulenza finanziaria" a tutela dell'investitore è l'obiettivo della normativa MiFID complessivamente considerata, per effetto della quale la "consulenza finanziaria" stessa è oggi un servizio regolamentato, inquadrabile come un processo articolato in fasi identificabili in ogni passaggio, laddove un'adeguata profilatura del cliente assume una funzione fondamentale.
Scopo del corso è analizzare le modalità con cui le norme della MiFID II, che regolano la consulenza finanziaria, sono state recepite in Italia in una prospettiva di consolidamento del rapporto con il cliente italiano che non può trascurare la conoscenza delle caratteristiche sia del cliente che del prodotto ai fini di una corretta valutazione della coerenza tra gli stessi.

Questo corso fa parte del percorso Gestione tax compliant del portafoglio finanziario. Mercato Italia

Obiettivi

Al termine del corso, il partecipante:
conosce le fasi del processo di personal financial planning (pianificazione economica, finanziaria e patrimoniale) in coordinamento con quanto previsto dalla normativa MiFID

Contenuti

1. Le fasi del processo di personal financial planning (pianificazione economica, finanziaria e patrimoniale) in base alla normativa MiFID II
2. Il personal financial planning conforme alle norme tecniche di qualità e la definizione di un piano di investimento MiFID II compliant
• Classificazione della clientela
• Distinzioni tra consulenza generica e consulenza in materia di investimenti
• Nuovi criteri per la valutazione di adeguatezza: tolleranza al rischio, capacità di sostenere perdite, comparazione prodotti equivalenti, etc.
• L’acquisizione delle informazioni da parte del cliente: l’utilizzo di questionari MiFID compliant per la valutazione dell’adeguatezza e dell’appropriatezza e la definizione delle aspettative
• Sviluppo e presentazione del piano finanziario
• L’implementazione del piano finanziario
• Monitoraggio del piano finanziario e gestione della relazione professionale

Svolgimento su misura

Questa iniziativa del Centro di Studi Bancari può essere richiesta, da società svizzere o estere, anche in modalità "su misura" (adattando, in caso, contenuti, durata, modalità didattica, periodo di svolgimento, ...). Per maggiori informazioni, inviare un'e-mail a Maddalena Biondi oppure telefonare al numero +41 91 9616510

Docenti

Claudio Grossi
Dr., Partner, Responsabile Analisi Quantitativa Investimenti, PROGeTICA S.r.l., Milano