Legge sui servizi: quale documentazione?

Tipologia

Convegno

Date e orari

26/09/2018, 17.00 - 19.00

Lingua

Italiano

Informazioni

Alfonsina Barbay
+41 91 9616528

Iscrizione / Quote

Termine d'iscrizione:
20/09/2018

Destinatari principali

Fiduciario, Giurista

Presentazione

Le nuove leggi federali di prossima entrata in vigore impongono delle riflessioni per i gestori patrimoniali riguardo all’organizzazione sia strutturale (la LIsFi) sia operativa/gestionale (la LSerFi).
Nello specifico diversi intermediari finanziari dovranno implementare per tempo nuovi standard, anche riguardo alla cosiddetta corporate governance, in senso lato: dalla struttura in quanto tale (Organi direttivi e di controllo, incluse le funzioni Compliance e di gestione del rischio) alle direttive e/o regolamenti interni, ivi compresi gli aspetti legati alla contrattualistica (ad es. contratto di gestione patrimoniale, oppure di consulenza).
Fermo restando che diversi dettagli saranno noti solo una volta pubblicati i testi definitivi delle ordinanze di applicazione, già ora si possono indentificare dei punti fermi sui quali lavorare rispettivamente fare le debite riflessioni in vista dell’entrata in vigore del nuovo assetto normativo al 1.1.2020.

Durante questo convegno verrà inoltre presentato il corso di approfondimento dedicato alla nuova normativa sui servizi e sugli istituti finanziari che avrà luogo nel mese di febbraio 2019.

Contenuti

1. Normativa interna delle società
2. Formulari e contratti nella gestione del contatto con il cliente

Relatori

Morys Cavadini
Avv., LL.M UZH, Partner, BMA Brunoni Mottis & Associati Studio Legale SA, Lugano, Membro della Direzione OAD-ASG

Tamara Erez
Membro della Commissione di Sorveglianza CDB, Direttrice Centro di competenze legal & compliance e Responsabile Area Diritto, Centro di Studi Bancari, Vezia

Documentazione

La documentazione di questo convegno sarà fornita in formato elettronico.