Know your customer, lotta contro il riciclaggio e la corruzione

Tipologia

Corso di perfezionamento

Date e orari

26/02/2019, dalle 08.30 alle 17.30
12/03/2019, dalle 08.30 alle 17.30
26/03/2019, dalle 08.30 alle 17.30
09/04/2019, dalle 08.30 alle 17.30
16/04/2019, dalle 08.30 alle 12.30
36 ore

Lingua

Italiano

Informazioni

Alfonsina Barbay
+41 91 9616528

Iscrizione / Quote

Termine d'iscrizione:
10/02/2019

Destinatari principali

Compliance, Legal, Giurista

Presentazione

Il corso fornisce una visione chiara e completa dello spazio legislativo e regolamentare attinente alla lotta contro il riciclaggio di denaro, non solo attraverso l'analisi delle procedure legate alla corretta identificazione della clientela, alla registrazione e conservazione dei documenti relativi, ma anche tramite la determinazione e gestione sia dei clienti, sia delle transazioni a rischio.
Il corso analizza anche quegli elementi utili ad identificare il cliente, anche dal punto di vista della conformità fiscale e, di conseguenza, della valutazione del rischio in questo delicato e attuale ambito.
Durante la formazione verrà anche approfondita la funzione dell'MROS e delle circostanze che rendono obbligatoria o facoltativa una segnalazione a quest'organismo federale preposto a valutarle. I temi verranno trattati con costante riferimento all’esperienza professionale e alla prassi vigente.

Obiettivi

Al termine del corso il partecipante:
- sa applicare le differenti basi legali che disciplinano la tematica
- é in grado di adattare le procedure di identificazione alla propria realtà lavorativa
- conosce l'MROS ed é in grado di capire quando e come inviare una segnalazione antiriciclaggio
- é in grado di valutare la clientela e i relativi rischi dal punto di vista della conformità antiriciclaggio e fiscale

Contenuti

1 Quadro legale e regolamentare generale
2 Obblighi di diligenza formali
3 Obblighi di diligenza materiali
4 Obblighi di chiarificazione e decisioni successive
5 Elementi di diritto penale e di procedura penale
6 Diritto penale: Riciclaggio, carenza di vigilanza, reati a monte di riciclaggio, falsità in atti
7 Fiscalità e riciclaggio
8 Conformità fiscale (incluso il controllo dei cambi)
9 Diritto penale e corruzione
10 MROS
11 PEP, LVP
12 Lotta contro il finanziamento del terrorismo, sanzioni internazionali ed embarghi
13 Casi pratici

Svolgimento su misura

Questa iniziativa del Centro di Studi Bancari può essere richiesta, da società svizzere o estere, anche in modalità "su misura" (adattando, in caso, contenuti, durata, modalità didattica, periodo di svolgimento, ...). Per maggiori informazioni, inviare un'e-mail a Alfonsina Barbay oppure telefonare al numero +41 91 9616528

Docenti

Fiorenza Bergomi
Avv., Procuratrice pubblica capo, Ministero Pubblico, Repubblica e Cantone Ticino, Lugano

Luca Bernardoni
Avv., Dipartimento federale dell’economia, della formazione e della ricerca DEFR, Segreteria di Stato dell’economia SECO, Berna

Paolo Bernasconi
Avv., Consulente scientifico, Centro di Studi Bancari, Prof. tit. em. Università di San Gallo

Michele Bottani
Avvocato - Compliance Officer, UBS SA, Lugano

Daniele Calvarese
Avv., Inquirente CDB, CSNLAW, Lugano

Rosa Cappa
Avv., Studio legale Studio legale e notarile Gaggini & Partners, Lugano

Tamara Erez
Direttrice e Responsabile Diritto bancario, Centro di Studi Bancari, Vezia

Marco Lehmann
Avv., Responsabile del settore Compliance & Operational Risk Control per il Ticino, UBS SA, Lugano

Stiliano Ordolli
Capo, Ufficio di comunicazione in materia di riciclaggio di denaro (MROS), Ufficio federale di polizia, Berna