Antiriciclaggio: la banca tra MROS, Ministero pubblico della Confederazione e FINMA

Tipologia

Convegno

Date e orari

31/05/2017 dalle 13.30 alle 17.00

Lingua

Italiano

Informazioni

Alfonsina Barbay
+41 91 9616528

Iscrizione / Quote

Termine d'iscrizione:
31/05/2017

Destinatari principali

Compliance, Legal, Fiduciario

Presentazione

L’attività di lotta al riciclaggio, ovvero l’attività “classica” di prevenzione dei rischi da parte dei compliance officer, si evolve e si aggiorna tramite modifiche legislative o regolamentari che, naturalmente, è bene conoscere anche e soprattutto per evitare che l’istituto per il quale si lavora incorra in qualche sanzione o, peggio, sottovaluti un rischio di questo tipo ritrovandosi a dover gestire un danno economico e di immagine.
Dato che le norme non sono sempre di immediata chiarezza nelle sue applicazioni, è quindi fondamentale avere periodici incontri con le autorità preposte ad applicare la legge, per capire il loro punto di vista e poter rivolgere loro tutte le domande che, nella pratica quotidiana, potrebbero sbloccare situazioni altrimenti complicate.
Il convegno in oggetto dà la possibilità alla piazza finanziaria di incontrare relatori esperti della materia poiché facenti parte o attualmente o nell’immediato passato, delle principali autorità coinvolte, come l’MROS, ovvero l’ufficio che riceve le segnalazioni di sospetto di riciclaggio, il Ministero Pubblico della Confederazione, che spesso è tenuto a trattare i dossier che sfociano in un inchiesta penale e la FINMA.
Oltre a presentare i rapporti annuali delle loro attività, si rivolgeranno soprattutto al pubblico simulando casi pratici ispirati all’attualità e alle situazioni più frequentemente incontrate durante la loro attività.

Contenuti

1. Casi pratici dell’MROS e nuove tendenze, le critiche del GAFI sulle competenze dell’MROS e sul sistema di comunicazione dei sospetti. Eventuali novità normative
2. Case study: analisi delle tipologie di MROS
3. Casi pratici e impressioni del MPC di utilità per chi quotidianamente si occupa della materia per conto di un intermediario finanziario ticinese
4. Tavola rotonda finale: difficoltà di applicazione e aspetti controversi della legislazione antiriciclaggio per gli intermediari finanziari

Relatori

Gabrio Lavizzari
BancaStato, già attivo presso l'Enforcement, FINMA, Berna

Stiliano Ordolli
Capo, Ufficio di comunicazione in materia di riciclaggio di denaro (MROS), Ufficio federale di polizia, Berna

Alfredo Rezzonico
Avv., Procuratore federale, Ministero pubblico della Confederazione, Lugano

Fabio Sabino
Avv., Legal & Compliance, Banca Popolare di Sondrio (Suisse) SA, Lugano, già Resp. Procedimenti, FINMA, Berna

Moderatore

Marco Lehmann, Avv., Responsabile del settore Compliance & Operational Risk Control per il Ticino, UBS SA, Lugano

Documentazione

La documentazione di questo convegno sarà fornita in formato elettronico.