La distribuzione dei fondi di investimento e le novità attese

Autorizzazione, fondamenti e casi pratici per consulenti

Tipologia

Corso di approfondimento

Date e orari

06/04/2017, dalle 8.30 alle 17.00
8 ore

Lingua

Italiano

Informazioni

Alfonsina Barbay
+41 91 9616528

Iscrizione / Quote

Termine d'iscrizione:
31/03/2017

Destinatari principali

Consulenza clientela private banking

Presentazione

È ormai universalmente riconosciuta l’importanza della formazione, soprattutto nell’ambito di attività delicate come quella dedicata agli investimenti, guardando alle potenzialità che delle operazioni consapevoli permettono ma anche in un’ottica di prevenzione dei rischi, con conseguenze potenzialmente costose in termini reali e reputazionali a carico degli istituti finanziari eventualmente coinvolti.
L’attesa futura legislazione dei servizi e degli istituti finanziari, infatti, prevedrà un obbligo di formazione e di formazione continua per i consulenti.
Il corso in oggetto si pone l’obiettivo di spiegare, anche tramite casi pratici, i vari aspetti della distribuzione dei fondi e del ruolo dei consulenti, sia nella legislazione attuale, sia illustrando i cambiamenti presenti nella legislazione che dovrebbe entrare in vigore in un futuro non troppo lontano.

Obiettivi

Al termine del corso il partecipante conosce la legislazione presente e futura nell’ambito della distribuzione fondi di investimento collettivi di capitale ed è in grado di riconoscere e prevenire i rischi.

Contenuti

1. Introduzione: i fondi di investimento
2. La legislazione di riferimento nell’attività di distribuzione attuale: Circ. FINMA 2013/9 (LICol, LBVM, LRD); autorizzazione, attori coinvolti, rischi (riciclaggio, ecc.) e conseguenze giuridiche
3. Le prospettive future (progetti LSF/LIFIN, obbligo di formazione, ecc.), i reali cambiamenti, i punti forti e le critiche rispetto allo status quo
4. Casi pratici e discussione con i docenti

Svolgimento su misura

Questa iniziativa del Centro di Studi Bancari può essere richiesta, da società svizzere o estere, anche in modalità "su misura" (adattando, in caso, contenuti, durata, modalità didattica, periodo di svolgimento, ...). Per maggiori informazioni, inviare un'e-mail a Alfonsina Barbay oppure telefonare al numero +41 91 9616528

Docenti

Morys Cavadini
Avv., LL.M UZH, Partner, BMA Brunoni Mottis & Associati Studio Legale SA, Lugano, Membro della Direzione OAD-ASG

Raffaele Rossetti
Avv., Partner, Attorney at law, Studiolegale.ch, Lugano