Risk management nei mandati di gestione e nella gestione collettiva di capitale

Tipologia

Corso di perfezionamento

Date e orari

08/11/2017, dalle 08.30 alle 17.00
16/11/2017, dalle 08.30 alle 12.00
12 ore

Lingua

Italiano

Informazioni

Valentina Lucheschi
+41 91 9616551

Iscrizione / Quote

Termine d'iscrizione:
25/10/2017

Destinatari principali

Revisione/Ispettorato, Risk management/Risk control, Fiduciario finanziario

Presentazione

Sulla scia di quanto avvenuto nel settore bancario, anche nella gestione patrimoniale indipendente si stanno delineando nuovi standard in materia di gestione del rischio. Il progetto di legge sui servizi finanziari, oltre a prevedere la funzione di Risk management/Compliance, richiederà l’obbligo di verificare l'idoneità e l'adeguatezza dei servizi finanziari offerti. Al di là del rispetto degli aspetti puramente regolamentari e di controllo dei limiti di investimento, le società di gestione hanno comunque un profondo interesse ad adottare un approccio di risk management in grado di offrire un vero e proprio valore aggiunto per il cliente.

Obiettivi

Al termine del corso, grazie anche alla discussione di numerosi casi pratici, il partecipante ha acquisito consapevolezza sul ruolo e la responsabilità del risk management nella gestione patrimoniale privata e di fondi di investimento, in tutte le relative fasi critiche.

Contenuti

1 Introduzione al quadro regolamentare nazionale e internazionale
2 Ruoli e responsabilità dei diversi attori (Direzione del fondo, banca depositaria, gestore ...)
3. Definizione del mandato di gestione per clienti privati e del prospetto informativo di un fondo di investimento
4 Implementazione dei processi di risk management
5 Controllo dei limiti di investimento
6 Aspetti critici nella gestione patrimoniale privata e di fondi di investimento
7 Requisiti di reporting
8 Casi pratici

Svolgimento su misura

Questa iniziativa del Centro di Studi Bancari può essere richiesta, da società svizzere o estere, anche in modalità "su misura" (adattando, in caso, contenuti, durata, modalità didattica, periodo di svolgimento, ...). Per maggiori informazioni, inviare un'e-mail a Valentina Lucheschi oppure telefonare al numero +41 91 9616551

Docenti

Raffaele Rossetti
Avv., Direttore, E2S Monitoring SA, Savosa

Paolo Tamburini
Dr., Chief Financial Officer, Thalia SA, Lugano