Funzione compliance

Sistema di controllo, rischi operativi, reporting, organizzazione della funzione all’interno di un gruppo e rapporti con le altre funzioni di controllo

Tipologia

Corso di perfezionamento

Date e orari

dal 26/10/2017 al 05/12/2017
32 ore

Lingua

Italiano, Francese

Informazioni

Alfonsina Barbay
+41 91 9616528

Iscrizione / Quote

Termine d'iscrizione:
17/10/2017

Destinatari principali

Presentazione

Il corso si prefigge di delineare le nozioni di sistema di controllo interno e gestione dei rischi operativi e di tutto quello che ruota intorno all'implementazione della funzione compliance in un contesto professionale finanziario.
Verrà poi condotto un esame approfondito sul sistema di controllo interno e, in particolare, sul suo obiettivo di gestione dei rischi, sulle sue componenti e su quelli che sono gli organi e i servizi interessati da tale sistema.
Particolare rilievo sarà inoltre dato agli aspetti della funzione compliance legati alle caratteristiche di un gruppo e della relativa casa madre.
Il corso evidenzia anche i punti di convergenza tra la compliance e le tecnologie gestionali, allo scopo di implementare una politica della governance efficace e volta a ottimizzare la gestione della complessità e dei costi attraverso l'implementazione di sistemi informativi performanti, la non dispersione di energie e risorse.
I rischi verranno analizzati anche dal punto di vista della consapevolezza della loro esistenza e della comunicazione efficace di questi all'interno dell'istituto.
Infine, verrà approfondito il ruolo della FINMA e degli organismi di controllo focalizzando l'aspetto delicato del rapporto e delle comunicazioni tra la FINMA e l'istituto.

Obiettivi

Al termine del coso, il partecipante:
- sa individuare la funzione compliance nel sistema di controllo interno
- conosce i rischi operativi e il reporting
- è in grado di adattare le tecnologie gestionali al sistema di controllo interno e al risk management
- ha approfondito la funzione compliance all'interno di un gruppo e della sua casa madre

Contenuti

1. Sistema di controllo interno, compliance e funzione complance
2. Funzione compliance e altre funzioni di controllo
3. Funzione Compliance a livello di gruppo – Sorveglianza consolidata
4. Rischi operativi
5. Struttura del quadro normativo interno e redazione di una direttiva
6. Concetto di responsabilità
7. Reporting
8. Compliance e tecnologia
9. La consapevolezza e la comunicazione efficace del rischio
10. Incontro con la FINMA

Svolgimento su misura

Questa iniziativa del Centro di Studi Bancari può essere richiesta, da società svizzere o estere, anche in modalità "su misura" (adattando, in caso, contenuti, durata, modalità didattica, periodo di svolgimento, ...). Per maggiori informazioni, inviare un'e-mail a Alfonsina Barbay oppure telefonare al numero +41 91 9616528

Docenti

Daniele Albisetti
Membro di Direzione generale e responsabile dell'Area Servizi, Banca dello Stato del Cantone Ticino, Bellinzona

Giorgio Compagnoni
FRM, Risk Manager, PKB Privatbank AG, Lugano

Maurizio Di Feo
Responsabile Gestione Risorse Umane BPER Services Soc. Cons. p.a., Gruppo Banca popolare dell'Emilia Romagna, Modena

Antonio Foglia
Membro del CdA, Banca del Ceresio SA, Lugano

Flavia Giorgetti Nasciuti
Dr. iur., lic. eoc. Collaboratrice scientifica Area Diritto bancario e finanziario, Centro di Studi Bancari, Vezia

Simona Mulinari Fleury
Regulatory Services, Banca Lombard Odier & Cie, Ginevra

Alessia Prati Giulieri
Avv. Responsabile Compliance e Legal, Banca Popolare di Sondrio (Suisse) SA, Lugano

Philippe Ramuz-Moser
Head Supervision Retail and Commercial Banks, FINMA, Berna

Alain Rubeli
Managing Director, valoRizE ag, Genestrerio