Compliance nei crediti e nei prodotti finanziari

Tipologia

Corso di perfezionamento

Date e orari

02/05/2017, dalle 08.30 alle 17.30
16/05/2017, dalle 08.30 alle 17.30
30/05/2017, dalle 08.30 alle 17.30
13/06/2017, dalle 08.30 alle 15.15
30 ore

Lingua

Italiano, Francese

Informazioni

Alfonsina Barbay
+41 91 9616528

Iscrizione / Quote

Termine d'iscrizione:
16/04/2017

Destinatari principali

Risk management/Risk control, Compliance, Legal

Presentazione

Il corso fornisce una visione chiara e completa dei rischi compliance inerenti specificatamente ai vari prodotti bancari.
Lo scopo è infatti quello di formare e sensibilizzare il Compliance Officer per una corretta gestione di ogni singola tipologia di prodotto. I rischi generali, infatti non sempre sono sufficienti per una corretta valutazione, perciò è importante capire, a livello generale, il funzionamento dei vari tipi di investimento per poi concentrarsi sui pericoli che una gestione non oculata di questi potrebbe comportare.
Pertanto, verranno approfonditi gli eventuali rischi di tipo compliance che sono presenti in questo tipo di relazione, sia dal punto di vista del gestore patrimoniale, sia da quello della banca depositaria.

Questo corso fa parte del CAS in Compliance Management

Obiettivi

Al termine del corso il partecipante:
- sa applicare le differenti basi legali che disciplinano i vari prodotti
- é in grado di adattare le procedure di riconoscimento e valutazione dei rischi in base al prodotto considerato
- ha approfondito, i crediti, i prodotti strutturati e gli investimenti collettivi dal punto di vista dei rischi compliance

Contenuti

1. Quadro contrattuale della relazione con il cliente
2. Averi senza contatto e averi senza notizia
3. Compliance e crediti
4. Crediti garantiti da pegno immobiliare
5. Investimenti collettivi di capitale nella prospettiva del diritto svizzero
6. Ruolo e responsabilità della direzione dei fondi di diritto svizzero
7. Investimenti collettivi di capitale in Europa
8. Distribuzione di investimenti collettivi di capitale in Svizzera
9. Compliance officer nell'Asset Management
10. Compliance officer nei prodotti finanziari: il caso dei prodotti strutturati
11. Ruolo e responsabilità della banca depositaria ai sensi della LICol

Svolgimento su misura

Questa iniziativa del Centro di Studi Bancari può essere richiesta, da società svizzere o estere, anche in modalità "su misura" (adattando, in caso, contenuti, durata, modalità didattica, periodo di svolgimento, ...). Per maggiori informazioni, inviare un'e-mail a Alfonsina Barbay oppure telefonare al numero +41 91 9616528

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