La compliance nei servizi d’investimento, nel commercio di valori mobiliari e nella condotta sul mercato

Tipologia

Corso di perfezionamento

Date e orari

dal 28/08/2018 al 09/10/2018
36 ore

Lingua

Italiano, Francese

Informazioni

Alfonsina Barbay
+41 91 9616528

Iscrizione / Quote

Termine d'iscrizione:
21/08/2018

Destinatari principali

Risk management/Risk control, Compliance, Legal

Presentazione

Il corso presenta e analizza gli obblighi dell’intermediario finanziario con riferimento al suo cliente per quanto concerne l’attività in materia di servizi di investimenti (execution only, advisory, gestione). Presenta inoltre le principali differenze con il diritto europeo e abborda le specificità allorquando l’attività è transfrontaliera (apportatori d’affari, gestori patrimoniali esterni, clienti esteri).
Particolare attenzione è data alle regole di mercato e all’organizzazione con l’obiettivo di chiarire gli aspetti indispensabili per realizzare l’integrità e la trasparenza dei mercati da un punto di vista compliance.
Alcuni argomenti verranno inoltre commentati anche dal punto di vista del Ministero pubblico della Confederazione mediante l’intervento di un Procuratore pubblico federale.

Obiettivi

- Conosce il quadro generale della regolamentazione dei mercati finanziari e dei suoi attori
- Ha approfondito i rischi legati alle attività di consulenza e gestione da un punto di vista cross - border
- Conosce i rischi compliance derivanti dall'attività della sala mercati

Contenuti

1 Quadro generale dei mercati finanziari, regole applicabili, attori, sorveglianza
2 Execution-only e LSF
3 Gestione patrimoniale di una banca o di un gestore (includendo FIDLEG e FINIG)
4 Consulenza e gestione di un gestore indipendente (includendo FIDLEG e FINIG)
5 Cross-border nella gestione e nella consulenza
6 Abuso di mercato: repressione penale e amministrativa, regole di comportamento
7 Emissioni e conseguenze della quotazione
8 Annuncio di partecipazioni importanti
9 Analisi finanziaria
10 Operazioni del personale (con casi pratici)
11 Compliance e sala mercati/lavori pratici

Svolgimento su misura

Questa iniziativa del Centro di Studi Bancari può essere richiesta, da società svizzere o estere, anche in modalità "su misura" (adattando, in caso, contenuti, durata, modalità didattica, periodo di svolgimento, ...). Per maggiori informazioni, inviare un'e-mail a Alfonsina Barbay oppure telefonare al numero +41 91 9616528

Docenti

Fabrizio Ammirati
CFA, FRM, CAIA, Banca del Ceresio SA, Lugano

Pierre Besson
Responsabile Compliance Group, UBP, Ginevra

Alessandro Bizzozero
Dr., già Professore all’Università di Ginevra, già collaboratore della CFB (ora FINMA), Partner BRP Bizzozero & Partners SA, Ginevra

Claude Bretton-Chevallier
Avv., Centre de droit bancaire et financier, Università di Ginevra

Morys Cavadini
Avv., LL.M UZH, Partner, BMA Brunoni Mottis & Associati Studio Legale SA, Lugano, Membro della Direzione OAD-ASG

Donatella Favalli
Avv., Membro di Direzione Generale referente dell’ambito legal&compliance, BANCA CREDINVEST SA, Lugano

Giacomo Gianella
giurista, specialista in diritto bancari

Davide Jermini
Avvocato e Notaio, Partner, Walder Wyss, Lugano

Peter Kilchenmann
Head of Business Risk Management, Investment Banking Trading and Corporate & Institutional Sales Switzerland, Credit Suisse AG, Zurigo

Cédric Remund
Ministero pubblico della Confederazione, Berna

Barbara  Vanacore Carulli
M. Sc. In EC; Partner B&V Specialisti in Compliance; Co-responsabile per il Ticino del Groupement des Compliance Officers