Il rapporto tra banca e gestore di patrimonio con la LSerFi e la LIsFi. Classificazione dei clienti e retrocessioni: confronto tra LSerFi e MiFID II. Le sfide attuali in ambito LRD

Tipologia

Convegno

Date e orari

13/05/2019, dalle 13.15 alle 17.15

Lingua

Italiano

Informazioni

Alfonsina Barbay
091 9616528

Iscrizione / Quote

Termine d'iscrizione:
06/05/2019

Destinatari principali

Consulenza alla clientela, Fiduciario

Presentazione

Con l’entrata in vigore, dal 1.1.2020 delle LSerFi e LIsFi, cambieranno notevolmente certe caratteristiche proprie della professione di consulente alla clientela, sia interno alla banca, sia esterno e indipendente.
Il convegno in oggetto approfondisce questi aspetti cercando di fornire una panoramica generale sulla classificazione della clientela e su cosa è cambiato, nel nuovo contesto in ambito di lotta al riciclaggio di denaro.

Contenuti

1. Cosa cambierà nel rapporto tra banca e gestore di patrimoni con l’entrata in vigore delle LSerFi e LIsFi
2. Classificazione dei clienti e retrocessioni: confronto tra LSerFi e MiFID II
3. Le sfide attuali in ambito LRD
4. Discusisone

Relatori

Chiara Barrile
Avv., Consulente giuridico, Banca Julius Baer & Co. SA, Lugano

Morys Cavadini
Avv., LL.M UZH, Partner, BMA Brunoni Mottis & Associati Studio Legale SA, Lugano, Membro della Direzione OAD-ASG

Elena Leoni
Attorney-at-law | Senior Consultant - Legal, Regulatory & Compliance - Financial Services, Ernst & Young, Zurigo