Funzione compliance: rischi operativi, reportingBrochure

Tipologia

Modulo
Livello Avanzato

Date e orari

dal 22/10/2019 al 03/12/2019

Informazioni

Alfonsina Barbay
abarbay@csvn.ch
091 9616528

Iscrizione

Termine d'iscrizione: 15/10/2019
Quote Membri ABT CHF 3200.-
Quote Altri CHF 3840.-

Destinatari principali

Compliance, Legal, Fiduciario finanziario

Presentazione

Il corso si prefigge di delineare le nozioni di sistema di controllo interno e gestione dei rischi operativi e di tutto quello che ruota intorno all'implementazione della funzione compliance in un contesto professionale finanziario.
Verrà poi condotto un esame approfondito sul sistema di controllo interno e, in particolare, sul suo obiettivo di gestione dei rischi, sulle sue componenti e su quelli che sono gli organi e i servizi interessati da tale sistema.
Particolare rilievo sarà inoltre dato agli aspetti della funzione compliance legati alle caratteristiche di un gruppo e della relativa casa madre.
Il corso evidenzia anche i punti di convergenza tra la compliance e le tecnologie gestionali, allo scopo di implementare una politica della governance efficace e volta a ottimizzare la gestione della complessità e dei costi attraverso l'implementazione di sistemi informativi performanti, la non dispersione di energie e risorse.
I rischi verranno analizzati anche dal punto di vista della consapevolezza della loro esistenza e della comunicazione efficace di questi all'interno dell'istituto.
Infine, verrà approfondito il ruolo della FINMA e degli organismi di controllo focalizzando l'aspetto delicato del rapporto e delle comunicazioni tra la FINMA e l'istituto.

Obiettivi

Al termine del coso, il partecipante:
- sa individuare la funzione compliance nel sistema di controllo interno
- conosce i rischi operativi e il reporting
- è in grado di adattare le tecnologie gestionali al sistema di controllo interno e al risk management
- ha approfondito la funzione compliance all'interno di un gruppo e della sua casa madre

Contenuti

1. Sistema di controllo interno, compliance e funzione complance
2. Funzione compliance e altre funzioni di controllo
3. Funzione Compliance a livello di gruppo – Sorveglianza consolidata
4. La valutazione del risk compliance
5. Rischi operativi
6. Struttura del quadro normativo interno e redazione di una direttiva
7. Concetto di responsabilità
8. Reporting
9. Compliance e tecnologia
10. La consapevolezza e la comunicazione efficace del rischio
11. Incontro con la FINMA

Svolgimento su misura

Questa iniziativa del Centro Studi Villa Negroni può essere richiesta, da società svizzere o estere, anche in modalità "su misura" (adattando, in caso, contenuti, durata, modalità didattica, periodo di svolgimento, ...). Per maggiori informazioni, inviare un'e-mail a Alfonsina Barbay oppure telefonare al numero 091 9616528

Docenti

Daniele Albisetti
Membro di Direzione generale e responsabile dell'Area Servizi, Banca dello Stato del Cantone Ticino, Bellinzona

Giorgio Compagnoni
Dott. FRM, Risk Manager, PKB Privatbank SA, Lugano

Maurizio Di Feo
HR Manager, Direzione Risorse Umane, BPER Banca, Gruppo Bper, Modena

Aldo Foglia
Avvocato e Notaio, Swiss Lawyers Group FOGLIA, Lugano

Flavia Giorgetti Nasciuti
Dr. iur., lic. eoc. Collaboratrice scientifica Area Diritto bancario e finanziario, Centro Studi Villa Negroni, Vezia

Massimo Mamino
Docente di informatica all’Università Cattolica di Milano, Senior Research Manager presso il CeTIF, Milano

Simona Mulinari Fleury
Regulatory Services, Banca Lombard Odier & Cie, Ginevra

Alessia Prati Giulieri
Avv. Responsabile Compliance e Legal, Banca Popolare di Sondrio (Suisse) SA, Lugano

Philippe Ramuz-Moser
Head Supervision Retail and Commercial Banks, FINMA, Berna
(Intervento in francese)