I riferimenti normativi fondamentali per il compliance officer

Quadro legislativo e regolamentare Brochure

Tipologia

Modulo
Livello Avanzato

Date e orari

14/01/2020, dalle 08.30 alle 15.15
21/01/2020, dalle 08.00 alle 16.00
04/02/2020, dalle 08.00 alle 16.00

Informazioni

Alfonsina Barbay
abarbay@csvn.ch
091 9616528

Iscrizione

Termine d'iscrizione: 06/01/2020
Quote Membri ABT CHF 2200.-
Quote Altri CHF 2640.-

Destinatari principali

Compliance, Fiduciario finanziario, Gestore patrimoniale, Legal, Risk management/Risk control

Presentazione

L'attività bancaria e finanziaria comporta inevitabilmente dei rischi. L’intermediario finanziario è chiamato ad adottare misure di gestione e mitigazione dei rischi, mediante l’acquisizione della conoscenza del quadro legale in cui si va ad operare.
Da tempo, infatti, la Svizzera si é dotata di un quadro normativo che tenga conto delle peculiarità elvetiche e che sia orientato a quello internazionale, entro il quale l’attività finanziaria trova la propria collocazione. Dal punto di vista di chi opera direttamente nel delicato settore dell'attività compliance in un istituto bancario o finanziario, appare ancora più importante avere una panoramica generale sul funzionamento del sistema giuridico svizzero, sulle autorità coinvolte e sulle implicazioni di natura transfrontaliera. Perciò, questo corso di perfezionamento si prefigge lo scopo di presentare il variato quadro legislativo e regolamentare presente in Svizzera, che si caratterizza anche per l’importante ruolo attribuito all’autoregolamentazione, le tipologie di intermediari finanziari ammessi e il ruolo delle autorità preposte alla vigilanza e al controllo.
La teoria sarà completata con lo svolgimento di casi pratici.

Questo corso, inoltre, fa parte del percorso formativo "CAS in Compliance Management", organizzato dal Centro di Studi Villa Negroni e dal Centre de Droit Bancaire et Financier dell’Università di Ginevra e svolto parallelamente nelle due piazze finanziarie ticinese e ginevrina.

Obiettivi

Al termine del corso di perfezionamento, il partecipante conosce il quadro legislativo e regolamentare in ambito bancario e finanziario vigente in Svizzera. Verrà inoltre approfondita la tematica riguardante la corporate governance e le condizioni per l'autorizzazione a operare e il concetto di "organizzazione adeguata".
Verranno infine introdotte le caratteristiche dell'attività cross border

Contenuti

1.1 Conformità, rischio di conformità e compliance
1.2 Quadro regolamentare svizzero, autoregolamentazione
1.3 Attività cross-border (introduzione)
1.3 Categorie di intermediari finanziari
1.4 Condizioni per l’autorizzazione: GAI
1.5 Ulteriori condizioni per l’autorizzazione: organizzazione adeguata (corporate governance)
1.6 Attività cross-border (introduzione)
1.7 Casi pratici

Svolgimento su misura

Questa iniziativa del Centro Studi Villa Negroni può essere richiesta, da società svizzere o estere, anche in modalità "su misura" (adattando, in caso, contenuti, durata, modalità didattica, periodo di svolgimento, ...). Per maggiori informazioni, inviare un'e-mail a Alfonsina Barbay oppure telefonare al numero 091 9616528

Docenti

Alessandro Bizzozero
Dr., già Professore all’Università di Ginevra, già collaboratore della CFB (ora FINMA), Partner BRP Bizzozero & Partners SA, Ginevra

Tamara Erez
Direttrice, Centro Studi Villa Negroni, Vezia

Donatella Favalli
Avv.,Membro di Direzione Generale di istituto bancario con sede a Lugano; co-responsabile del Gruppo di lavoro del Canton Ticino del Groupement des Compliance Officers (GCO) de Suisse Romande et du Tessin