Know your customer, lotta contro il riciclaggio e la corruzioneBrochure

Tipologia

Modulo
Livello Avanzato

Date e orari

18/02/2020, dalle 08.30 alle 17.30
03/03/2020, dalle 08.30 alle 17.30
17/03/2020, dalle 08.30 alle 17.30
31/03/2020, dalle 08.30 alle 17.30
07/04/2020, dalle 08.30 alle 12.30

Informazioni

Alfonsina Barbay
abarbay@csvn.ch
091 9616528

Iscrizione

Termine d'iscrizione: 09/02/2020
Quote Membri ABT CHF 3600.-
Quote Altri CHF 4320.-

Destinatari principali

Risk management/Risk control, Compliance, Fiduciario finanziario, Legal

Presentazione

Il corso fornisce una visione chiara e completa del quadro legislativo e regolamentare attinente alla lotta contro il riciclaggio di denaro e il finanziamento del terrorismo e copre, segnatamente, l'analisi della corretta identificazione della clientela e determinazione della rispettiva documentazione a supporto, come pure le procedure per un’adeguata classificazione e gestione dei clienti e relative alla definizione e valutazione delle transazioni a rischio.
Il corso analizza inoltre quegli elementi utili ad identificare il cliente anche dal punto di vista della conformità fiscale e, di conseguenza, della valutazione del rischio in questo delicato e attuale ambito.
Durante la formazione sarà altresì approfondita la funzione dell'MROS e delle circostanze che rendono obbligatoria o facoltativa una segnalazione a quest'organismo federale preposto a valutarle e verranno forniti elementi di procedura penale, utili all’occasione di sollecitazioni da parte delle autorità di perseguimento penale.
I temi saranno presentati con costante riferimento all’esperienza professionale e alla prassi vigente.

Questo corso fa parte del CAS Compliance in Financial Services.

Per coloro che a integrazione delle competenze specialistiche in ambito antiriciclaggio, volessero approfondire le proprie competenze manageriali e personali, si segnala la possibilità di iscriversi anche al corso "LIsFi e LSerFi: competenze specialistiche, personali e manageriali per gestori patrimoniali e trustee relative alla gestione del rischio, al sistema di controllo e alla compliance ": (20 ore) che si svolgerà a partire dal 10 dicembre 2019.

Obiettivi

Al termine del corso il partecipante:
- sa applicare le differenti basi legali che disciplinano la tematica
- é in grado di adattare le diverse procedure alla propria realtà lavorativa
- conosce l'MROS ed é in grado di capire quando e come inviare una segnalazione antiriciclaggio
- é in grado di valutare la clientela e i relativi rischi dal punto di vista della conformità antiriciclaggio e fiscale

Contenuti

1 Quadro legale e regolamentare generale
2 Obblighi di diligenza formali
3 Obblighi di diligenza materiali
4 Obblighi di chiarificazione e decisioni successive
5 Elementi di diritto penale e di procedura penale
6 Diritto penale: Riciclaggio, carenza di vigilanza, reati presupposti del riciclaggio, falsità in atti
7 Fiscalità e riciclaggio
8 Conformità fiscale (incluso il controllo dei cambi)
9 Diritto penale e corruzione
10 MROS
11 PEP, LVP
12 Lotta contro il finanziamento del terrorismo, sanzioni internazionali ed embarghi
13 Casi pratici

Svolgimento su misura

Questa iniziativa del Centro Studi Villa Negroni può essere richiesta, da società svizzere o estere, anche in modalità "su misura" (adattando, in caso, contenuti, durata, modalità didattica, periodo di svolgimento, ...). Per maggiori informazioni, inviare un'e-mail a Alfonsina Barbay oppure telefonare al numero 091 9616528

Docenti

Luca Bernardoni
Avv., Dipartimento federale dell’economia, della formazione e della ricerca DEFR, Segreteria di Stato dell’economia SECO, Berna

Paolo Bernasconi
Avv., Consulente scientifico, CSVN, Prof. tit. em. Univ. di San Gallo

Michele Bottani
Avvocato - Compliance Officer, UBS SA, Lugano

Rosa Cappa
Avv., Studio legale Studio legale e notarile Gaggini & Partners, Lugano

Raffaele Erba
Ufficio di comunicazione in materia di riciclaggio di denaro (MROS), Ufficio federale di polizia, Berna

Tamara Erez
Direttrice, Centro Studi Villa Negroni, Vezia

Marco Lehmann
Avv., Responsabile del settore Compliance & Operational Risk Control per il Ticino, UBS SA, Lugano