La compliance nei servizi d’investimento, nel commercio di valori mobiliari e nella condotta sul mercato

Tipologia

Corso di perfezionamento

Date e orari

dal 27/08/2019 al 08/10/2019
36 ore

Lingua

Italiano, Francese

Informazioni

Alfonsina Barbay
091 9616528

Iscrizione / Quote

Termine d'iscrizione:
21/08/2019

Destinatari principali

Risk management/Risk control, Compliance, Legal

Presentazione

Il corso presenta e analizza gli obblighi dell’intermediario finanziario con riferimento al suo cliente per quanto concerne l’attività in materia di servizi di investimenti (execution only, advisory, gestione). Presenta inoltre le principali differenze con il diritto europeo e abborda le specificità allorquando l’attività è transfrontaliera (apportatori d’affari, gestori patrimoniali esterni, clienti esteri).
Particolare attenzione è data alle regole di mercato e all’organizzazione con l’obiettivo di chiarire gli aspetti indispensabili per realizzare l’integrità e la trasparenza dei mercati da un punto di vista compliance.
Alcuni argomenti verranno inoltre commentati anche dal punto di vista del Ministero pubblico della Confederazione mediante l’intervento di un Procuratore pubblico federale.

Obiettivi

- Conosce il quadro generale della regolamentazione dei mercati finanziari e dei suoi attori
- Ha approfondito i rischi legati alle attività di consulenza e gestione da un punto di vista cross - border
- Conosce i rischi compliance derivanti dall'attività della sala mercati

Contenuti

1 Quadro generale dei mercati finanziari, regole applicabili, attori, sorveglianza
2 Execution-only
3 Consulenza e gestione patrimoniale da parte di un a Banca o di un Commerciante in valori mobiliari
4 Consulenza e gestione patrimoniale da parte di un gestore esterno - rapporti banca e gestore esterno
5 Cross-border nella gestione e nella consulenza
6 Abuso di mercato: repressione penale e amministrativa, regole di comportamento
7 Conseguenze della quotazione e ICO
8 Annuncio di partecipazioni importanti
9 Analisi finanziaria
10 Operazioni del personale (con casi pratici)
11 Compliance e sala mercati/lavori pratici

Svolgimento su misura

Questa iniziativa del Centro di Studi Bancari può essere richiesta, da società svizzere o estere, anche in modalità "su misura" (adattando, in caso, contenuti, durata, modalità didattica, periodo di svolgimento, ...). Per maggiori informazioni, inviare un'e-mail a Alfonsina Barbay oppure telefonare al numero 091 9616528

Docenti

Pierre Besson
Responsabile Compliance Group, UBP, Ginevra

Alessandro Bizzozero
Dr., già Professore all’Università di Ginevra, già collaboratore della CFB (ora FINMA), Partner BRP Bizzozero & Partners SA, Ginevra

Claude Bretton-Chevallier
Avv., Centre de droit bancaire et financier, Università di Ginevra

Donatella Favalli
Avv.,Membro di Direzione Generale di istituto bancario con sede a Lugano

Giacomo Gianella
Senior compliance officer, Cornèr Banca, Lugano

Peter Kilchenmann
Head of Business Risk Management, Investment Banking Trading and Corporate & Institutional Sales Switzerland, Credit Suisse AG, Zurigo

Cédric Remund
Ministero pubblico della Confederazione, Berna

Luca Schenk
CEO Xwiss, Zugo