Casistica antiriciclaggio: prospettiva della FINMA, del giudice penale e della Commissione CDBBrochure

Tipologia

Convegni brevi di aggiornamento

Date e orari

09/09/2019 dalle 13.30 alle 17.00

Informazioni

Paolo Zucchiatti
pzucchiatti@csvn.ch
091 9616552

Iscrizione

Termine d'iscrizione: 02/09/2019
Quote Membri ABT, FTAF CHF 320.-
Quote Altri CHF 400.-

Destinatari principali

Compliance, Consulenza alla clientela, Fiduciario

Presentazione

La normativa di contrasto al riciclaggio di denaro in Svizzera sarà attualizzata a partire dal 2020.
Il convegno ha un taglio pratico e si ispira alla casistica reale affrontata dalla FINMA, dai tribunali penali e dalla Commissione di sorveglianza CDB. L’obiettivo è quello di presentare i casi e le lezioni apprese e di dare precise indicazioni sui criteri considerati dalle diverse autorità per decidere una misura sanzionatoria.
La presenza delle tre autorità, consente di riflettere sulle diverse prospettive con cui l’intermediario finanziario può trovarsi confrontato contemporaneamente. Il corso è pensato per tutti gli operatori del settore finanziario che entrano in contatto con la clientela, o che sono chiamati a valutare i rischi di riciclaggio legati alla relazione d’affari al momento dell’apertura come pure durante la vita della relazione in presenza di elementi di anomalia.

Il corso è altresì funzionale al mantenimento della certificazione di consulente alla clientela bancaria della Swiss Association for Quality (SAQ): 4 ore (competenze comportamentali)

Contenuti

1. Casistica FINMA relativa al riciclaggio di denaro. Criteri di valutazione da parte della divisione sorveglianza e dell’enforcement
2. Decisioni del Tribunale penale federale e del TF relative al riciclaggio di denaro in relazione a casistica FINMA
3. Casistica CDB tratta dalla prassi della Commissione di sorveglianza
4. Tavola rotonda finale

Relatori

Daniele Calvarese
Avv., Inquirente CDB, CSNLAW, Lugano

Giulia Mariani
MLaw, Senior Specialist, Lotta contro il riciclaggio di denaro e Suitability,Divisione Mercati, Autorità federale di vigilanza sui mercati finanziari FINMA, Berna

Basilio Nunnari
MLaw, Specialist, Divisione Enforcement, Autorità federale di vigilanza sui mercati finanziari FINMA, Berna

Tito Ponti
Avv., già Giudice del Tribunale penale federale, Bellinzona

Moderatore

Gabrio Lavizzari, Avv., Responsabile, Legal & Compliance, BancaStato, già attivo presso l'Enforcement, sez. procedimenti, FINMA, Berna