Annual Forum Compliance Management 2019

Funzione compliance e sistema di controllo interno Brochure

Tipologia

Convegni brevi di aggiornamento

Date e orari

03/12/2019, dalle 13.30 alle 17.00

Informazioni

Alfonsina Barbay
abarbay@csvn.ch
091 9616528

Iscrizione

Termine d'iscrizione: 19/11/2019
Quote Membri ABT, FTAF CHF 320.-
Quote Altri CHF 400.-

Destinatari principali

Compliance, Legal, Revisione interna

Presentazione

Nella sua edizione 2019, l'Annual Forum Compliance vedrà, come di consueto, un intervento da parte di un rappresentante della FINMA, che illustrerà alcuni dei temi di attualità legati al riciclaggio di denaro e al corretto funzionamento del sistema di controllo. A questo intervento ne seguirà un secondo direttamente collegato, in quanto analizzerà il ruolo del fronte nel modello delle 3 linee di difesa offrendo spunti di riflessione sulle interazioni tra fronte e compliance officer in materia di sistema di controllo. Infine, seguirà un intervento relativo ad una tematica di grande attualità, ovvero rischi e opportunità relativi alla dematerializzazione degli archivi e della firma digitale.

Al termine dell’Annual Forum i partecipanti sono invitati ad un aperitivo.

Contenuti

PHILIPPE RAMUZ-MOSER
Intervento del regolatore

JONATHAN MOOR
Panoramica legale sulla dematerializzazione e firma digitale

MICHELE SCARAMELLA
Il ruolo del fronte nel modello di controllo delle 3 linee di difesa

Relatori

Jonathan Moor
Avvocato, JM Studio Legale, Lugano

Philippe Ramuz-Moser
Head Supervision Retail and Commercial Banks, FINMA, Berna
(Intervento in francese)


Michele Scaramella
Consulente private banking, Banca popolare di Sondrio (Suisse) SA, Bellinzona